COUNTERPARTY
KYB/KYC · titular real · poderes · mandato · sanciones · reputación
SM GLOBAL TRADE LLC · COMMODITIES INTERNACIONALES
Compliance y control transaccional
La operación avanza cuando demanda, mandato, documentación, financiación e inspección disponen de evidencias suficientes.
SIX SECURITY LAYERS
Evidencia, autoridad y controles de ejecución.
El modelo de control permite identificar condiciones pendientes antes de que afecten al contrato o a la logística.
01
TRANSACTION
Código de operación · alcance · partes autorizadas · no circunvención · registro de introducciones
CONTRACT
Precio · producto · tolerancia · Incoterm · inspección · pago · incumplimiento · jurisdicción
FINANCE
Revisión de draft · autenticación banco a banco · verificación independiente
EXECUTION
COA · inspección · shipping set · hitos · evidencias · gestión de discrepancias
SETTLEMENT
Instrucciones documentadas · conciliación · trazabilidad · cierre
OPERATION COMMUNICATION
Un registro consistente para cada hito.
ORDINARY UPDATE
Estado · bloqueo · responsable · siguiente hito
DOCUMENT MILESTONE
Recepción · revisión · observaciones · versión vigente
CRITICAL INCIDENT
Aviso inmediato · congelación del gate · mitigación
OPERATION COMMITTEE
Revisión periódica de operaciones activas o complejas
CLOSING
Entrega · pago · archivo
CONFIDENTIAL SOURCING NETWORK
La información sensible de las fuentes se revela gradualmente.
La apertura de información sensible requiere superar el gate correspondiente, contar con protección adecuada, documentación justificativa y necesidad definida para la siguiente fase.
01Sin instrucciones bancarias no verificadas
02Una versión vigente por documento
03Ningún tercero sin función definida
04Sin logística sobre evidencia financiera no verificada
SIGUIENTE PASO
La operación empieza con datos claros.
Producto, volumen, destino, Incoterm y forma de pago propuesta permiten definir un primer alcance.
No se activa una cadena de suministro sin cualificar demanda, mandato y capacidad.